Conformité réglementaire & Gestion des risques

Se conformer, ce n’est pas simplement appliquer des règles.​
Chez Neoli, nous ne nous contentons pas d’implémenter des exigences réglementaires.​
Nous accompagnons les organisations dans la mise en conformité de leurs dispositifs internes avec une approche pragmatique, personnalisée et ancrée dans la réalité de leurs métiers.​

Notre mission

Faire de la conformité un levier stratégique de transformation, adapté à vos enjeux métiers tout en respectant les exigences réglementaires.​
Nous travaillons aux côtés des équipes, étape par étape, pour que le dispositif de conformité soit compris, robuste et adapté. ​

Domaines d'intervention

Sécurité financière (LCB-FT), pratiques commerciales et protection de la clientèle, lutte contre la corruption, résilience

Nos domaines d'intervention

Nous analysons votre situation pour construire une stratégie adaptée:

• Réalisation d’un diagnostic réglementaire complet (Sapin II, RGPD, LCB-FT, DDA, CSRD, DORA, NIS II)​

• Cartographie des risques spécifiques à vos métiers et activités​

• Élaboration ou mise à jour de politiques internes et procédures (sécurité financière, lutte contre la corruption, protection des données personnelles, codes de conduite, procédures d’alerte, contrôles spécifiques)​

• Définition claire des responsabilités et des instances de gouvernance​

• Veille réglementaire (liste pays, analyse décisions de l'ACPR, analyse d'impact)​

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Évaluer et structurer la conformité

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Piloter la transition

Nous mobilisons les ressources expertes nécessaires pour garantir la continuité de votre conformité, notamment en cas de besoins ponctuels sur des fonctions à responsabilité.​

Nos interventions couvrent : ​

• Reprise des projets lancés en matière de conformité​

• Lancement de nouveaux projets​

• Animation et pilotage des équipes​

• Formation et sensibilisation du personnel

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Déployer et sécuriser les dispositifs

Nous vous aidons à mettre en œuvre les dispositifs opérationnels et à piloter leur efficacité :​

• Mise en place de processus et contrôles adaptés à vos risques​

• Construction et animation des comités de conformité et pilotage des actions correctives​

• Déploiement d’outils de suivi (KPIs, tableaux de bord) pour mesurer la conformité et identifier les écarts​

• Intégration des exigences liées au gel des avoirs​

• Revue des scenarios de détection d'opérations atypiques​

• Accompagnement dans le traitement d'examen renforcé et la réalisation de déclaration de soupçon ​

Contrôler, améliorer et pérenniser

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Nous accompagnons le suivi opérationnel et l’amélioration continue pour garantir l’efficacité dans la durée :​

• Réalisation d’audits des dispositifs et contrôles ciblés​

• Analyse des non-conformités et mise en œuvre des plans d’action correctifs​

• Optimisation des processus et ajustement des dispositifs en fonction des retours terrain et évolutions réglementaires​

• Mise en place de formations et sensibilisation régulière des collaborateurs (module adapté à votre secteur)​

• Mesure de la maturité du dispositif

Nos exemples de mission

Management de transition

• Contrôle permanent niveau 2

• Revue du dispositif de conformité et mise à jour des procédures

• Surveillance et gouvernance produit

• Formalisation du dispositif

• Création de fiche POG

• Formation et sensibilisation

LCB-FT

Pratiques commerciales et protection de la clientèle

• Paramétrage de l'outil de gel des avoirs

• Mise à jour du corpus réglementaire

• Validation et lancement du plan de contrôle annuel

• Animation et pilotage du Service Conformité

Contactez-nous

Dans un environnement réglementaire en constante évolution,
anticipez les risques pour mieux protéger votre activité.

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